Lavagem de dinheiro no mercado securitário: o compliance como medida de prevenção
Tipo
TCC
Data de publicação
2023-12
Periódico
Citações (Scopus)
Autores
Souza, Rafaela Rizzi Martins de
Orientador
Medeiros, Thamara Duarte Cunha
Título da Revista
ISSN da Revista
Título de Volume
Membros da banca
Programa
Resumo
Nos últimos anos, o crime de lavagem de dinheiro tem se tornado vez mais conhecido,
por consequência, as medidas de prevenção à lavagem de dinheiro ganharam cada vez mais
foco dentro das empresas.
O crescimento da lavagem de dinheiro também motivou as empresas a aprimorarem seus
controles internos ampliando sua proximidade com o órgão regulador, melhorando a
transparência e gerenciando seus processos internos.
O impacto financeiro desse tipo de crime segue sendo muito debatido. O objetivo deste trabalho
é mostrar que essas práticas criminosas podem gerar danos sociais, uma vez que é por meio da
lavagem de dinheiro que as organizações criminosas se fortalecem cada vez mais. Por este
motivo, é imprescindível que as empresas tomem conhecimento desta prática criminosa, e
através de uma boa política de compliance, tomem ações que facilitem a identificação deste
crime, para efetivamente reportá-los ao conhecimento dos órgãos competentes.
In recent years, the crime of money laundering has become increasingly known. As a result, companies have substantially focused on creating protocols to prevent this type of violation. The growth of money laundering has also motivated companies to enhance their internal controls expanding their proximity to the regulatory agency, improving transparency, and managing their internal processes. The financial impact of this crime remains greatly debated. The goal of this work is to show that these criminal practices can create social damage, since money laundering empowers criminal organizations. For this reason, it is imperative for companies to become aware of this criminal practice, and through a good compliance policy, taking actions to facilitate the identification of this crime, to effectively reporting them to the attention of the competent agencies.
In recent years, the crime of money laundering has become increasingly known. As a result, companies have substantially focused on creating protocols to prevent this type of violation. The growth of money laundering has also motivated companies to enhance their internal controls expanding their proximity to the regulatory agency, improving transparency, and managing their internal processes. The financial impact of this crime remains greatly debated. The goal of this work is to show that these criminal practices can create social damage, since money laundering empowers criminal organizations. For this reason, it is imperative for companies to become aware of this criminal practice, and through a good compliance policy, taking actions to facilitate the identification of this crime, to effectively reporting them to the attention of the competent agencies.
Descrição
Palavras-chave
lavagem de dinheiro , compliance , mercado securitário , money laundering , insurance market