Compliance e investigações internas como mecanismo de mitigação de fraudes corporativas
| dc.contributor.advisor | Saavedra, Giovani Agostini | |
| dc.contributor.author | Silva, Rafael Bussolote Finotti | |
| dc.contributor.referees | Menezes, Daniel Francisco Nagao | |
| dc.contributor.referees | Santoursula, Christiane Bedini | |
| dc.date.accessioned | 2022-08-01T16:19:51Z | |
| dc.date.available | 2022-08-01T16:19:51Z | |
| dc.date.issued | 2020-12 | |
| dc.description.abstract | Como principal objetivo, o presente artigo busca tratar o instrumento Compliance, como uma ferramenta promissora que visa mitigar os riscos de fraudes corporativas. A partir da análise de casos concretos como Watergate e Lava-Jato, foi possível elaborar uma cronologia de fatos que levaram à criação de legislações como o Foreign Corrupt Practices Act, o United Kingdon Briberry Act e a Lei Anticorrupção que modificaram a perspectiva e a relevância de um programa de integridade e conformidade. No decorrer do trabalho, será tratada a temática de Compliance no Brasil e seus avanços a partir da promulgação da Lei Anticorrupção e abordando também a Due Diligence como ferramenta de prevenção. Contudo o trabalho apresentará dedicação a temática das investigações internas e acordos de leniência, que são indispensáveis quando se trata de investigações criminosas contra a ordem econômica. | pt_BR |
| dc.description.abstract | As a main objective, this article seeks to deal with the Compliance instrument, as a promising tool that aims to mitigate the risks of corporate fraud. From the analysis of specific cases such as Watergate and Petrobrás, it was possible to elaborate a chronology of facts that led to the creation of laws such as the Foreign Corrupt Practices Act, the United Kingdon Briberry Act and the Anti-Corruption Law, that changed the perspective and the form of a integrity and Compliance program. In the course of the article, the theme of Compliance in Brazil and its advances will be dealt with from the promulgation of the Anti-Corruption Law and also adressing the Due Diligence as a prevention tool. However, the work will present dedication to the theme of internal investigations and leniency agreements, which are indispensable when it comes to criminal investigations against the economic order. | pt_BR |
| dc.format | Texto | pt_BR |
| dc.identifier.uri | https://dspace.mackenzie.br/handle/10899/30182 | |
| dc.language | pt_BR | pt_BR |
| dc.publisher | Universidade Presbiteriana Mackenzie | pt_BR |
| dc.publisher.country | Brasil | pt_BR |
| dc.publisher.initials | UPM | pt_BR |
| dc.rights | Attribution-NonCommercial-NoDerivs 3.0 Brazil | * |
| dc.rights.uri | http://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/3.0/br/ | * |
| dc.subject | investigação interna | pt_BR |
| dc.subject | acordos de leniência | pt_BR |
| dc.subject | legislação | pt_BR |
| dc.subject | lei 12.846/13 | pt_BR |
| dc.subject | compliance | pt_BR |
| dc.subject | internal investigation | pt_BR |
| dc.subject | lenience agreements | pt_BR |
| dc.subject | legislation | pt_BR |
| dc.title | Compliance e investigações internas como mecanismo de mitigação de fraudes corporativas | pt_BR |
| dc.type | TCC | pt_BR |
| local.publisher.department | Faculdade de Direito (FD) | pt_BR |